國家市場監(jiān)督管理總局關(guān)于《標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷指引》的解讀

為預(yù)防和制止經(jīng)營者濫用標(biāo)準(zhǔn)必要專利排除、限制競爭行為，保護(hù)市場公平競爭，鼓勵創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益，市場監(jiān)管總局印發(fā)了《標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷指引》（以下簡稱《指引》）。現(xiàn)就相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行解讀：

一、必要性

（一）保護(hù)市場公平競爭的迫切需要。當(dāng)前，標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可實(shí)踐覆蓋無線通信、音視頻、物聯(lián)網(wǎng)等眾多領(lǐng)域，許可主體趨向多元，許可模式日益復(fù)雜，在正常商業(yè)行為和反競爭行為之間存在模糊地帶，增加了企業(yè)經(jīng)營活動的不可預(yù)期性，也為反壟斷監(jiān)管執(zhí)法帶來挑戰(zhàn)。《指引》明確標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管執(zhí)法有關(guān)制度規(guī)則，加強(qiáng)信息披露、許可承諾、善意談判等行為指引和高風(fēng)險(xiǎn)行為預(yù)防，有利于為廣大經(jīng)營者提供清晰明確的行為遵循，促進(jìn)市場公平競爭，保護(hù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展動力。

（二）細(xì)化反壟斷制度規(guī)則的內(nèi)在要求。市場監(jiān)管總局高度重視規(guī)制濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為，起草制定《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》、《禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定》等，建立健全知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷制度規(guī)則體系。《指引》聚焦標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域，對反壟斷執(zhí)法制度規(guī)則進(jìn)一步細(xì)化，有利于增強(qiáng)制度針對性和可操作性，提升反壟斷監(jiān)管執(zhí)法的穩(wěn)定性和透明度，規(guī)范和引導(dǎo)行業(yè)公平競爭，形成鼓勵創(chuàng)新的政策制度環(huán)境。

（三）順應(yīng)全球治理趨勢的具體舉措。近年來，標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域的公平競爭問題受到國內(nèi)外高度關(guān)注，各國結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，制定出臺有針對性的政策措施。制定出臺《指引》有利于主動順應(yīng)國際治理趨勢和產(chǎn)業(yè)發(fā)展大勢，推動健全我國標(biāo)準(zhǔn)必要專利治理體系，及時、準(zhǔn)確、充分釋放我國政府統(tǒng)籌保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)和促進(jìn)公平競爭的政策導(dǎo)向，推動打造統(tǒng)一規(guī)范有序、鼓勵創(chuàng)新發(fā)展的市場環(huán)境，也有利于更好參與全球公平競爭治理，服務(wù)高水平對外開放，提升我國產(chǎn)業(yè)國際競爭力。

二、制定過程

（一）深入開展理論研究。圍繞增強(qiáng)《指引》的理論性和前瞻性等，委托中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院等機(jī)構(gòu)開展《指引》研制咨詢項(xiàng)目，全面梳理國內(nèi)外有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷的立法與執(zhí)法司法經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際和階段特點(diǎn)，對框架結(jié)構(gòu)和主要制度進(jìn)行系統(tǒng)研究，為《指引》研制工作提供了理論支撐。

（二）加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)情況調(diào)研。圍繞增強(qiáng)《指引》針對性和可操作性等，針對無線通信、音視頻等重點(diǎn)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)必要專利問題，開展系列座談和調(diào)研，重點(diǎn)聽取標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方訴求，全面了解重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利發(fā)展最新情況，深入分析存在的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題，將研究形成的解決思路轉(zhuǎn)化為具體規(guī)則，為《指引》研制工作夯實(shí)了實(shí)踐基礎(chǔ)。

（三）廣泛征求意見建議。圍繞增強(qiáng)《指引》民主性和科學(xué)性等，2023年6月30日至7月29日，就《指引》（草案）向社會公開征求意見，并同步征求國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會成員單位、各省級市場監(jiān)管部門、有關(guān)社會團(tuán)體、企業(yè)、專家等的意見，加強(qiáng)與美國、歐盟等國家和地區(qū)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)溝通交流，對各方面意見建議深入研究，充分吸收采納，形成最大共識。

三、主要內(nèi)容

《指引》共六章二十二條，主要規(guī)定了以下內(nèi)容：

（一）總則（1-5條）。明確《指引》的目的和依據(jù)，界定標(biāo)準(zhǔn)必要專利相關(guān)概念，提出涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的壟斷行為分析原則以及相關(guān)市場界定思路，建立事前事中監(jiān)管規(guī)則。

（二）涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的信息披露、許可承諾和善意談判（6-8條）。從市場公平競爭以及反壟斷監(jiān)管執(zhí)法角度，對經(jīng)營者提出信息披露等合規(guī)要求，并明確上述合規(guī)要求的定位及與認(rèn)定壟斷行為之間的關(guān)系。

（三）涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的壟斷協(xié)議（9-11條）。規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)制定與實(shí)施過程中的壟斷協(xié)議、涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的專利聯(lián)營及其他壟斷協(xié)議等情形。

（四）涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的濫用市場支配地位行為（12-18條）。規(guī)定涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的市場支配地位的認(rèn)定方法和考慮因素，以及濫用市場支配地位行為的典型類型及認(rèn)定因素。

（五）涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營者集中（19-20條）。規(guī)定涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營者集中申報(bào)情形及審查規(guī)定，并明確認(rèn)定和考慮因素。

（六）附則（21-22條）。對《指引》的效力及解釋等作出規(guī)定。

四、主要特點(diǎn)

《指引》主要有以下三個方面的特點(diǎn)：

（一）充分體現(xiàn)發(fā)展和規(guī)范并重的基本理念。標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域的公平競爭問題，涉及國內(nèi)國際兩個市場，與眾多產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展密切相關(guān)。《指引》積極回應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域市場競爭中的難點(diǎn)焦點(diǎn)問題，在轉(zhuǎn)化運(yùn)用成熟理論研究成果、吸收借鑒已有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持市場化法治化國際化的基本方向，準(zhǔn)確把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新和市場競爭規(guī)律，明確該領(lǐng)域適用《反壟斷法》的基本框架，細(xì)化相關(guān)認(rèn)定規(guī)則和考慮因素，注重將事前事中預(yù)防和事后懲戒處罰相結(jié)合，充分發(fā)揮反壟斷監(jiān)管執(zhí)法的規(guī)范和引導(dǎo)作用。

（二）兼顧標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人和實(shí)施方利益平衡。標(biāo)準(zhǔn)必要專利問題涉及產(chǎn)業(yè)多方利益，《指引》較好地兼顧了標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方之間的利益關(guān)系，充分考慮雙方發(fā)展需求，在制度規(guī)則設(shè)計(jì)上，堅(jiān)持兼顧當(dāng)前，著眼長遠(yuǎn)，依據(jù)《反壟斷法》規(guī)定和公平合理無歧視原則，合理明確當(dāng)事人的行為、私權(quán)和公益保護(hù)的邊界，著力為各類經(jīng)營者公平參與市場競爭提供制度保障，一方面，強(qiáng)調(diào)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人獲得合理創(chuàng)新收益，另一方面，強(qiáng)調(diào)權(quán)利行使應(yīng)當(dāng)在合法范圍內(nèi)，有效規(guī)制濫用標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施壟斷行為，充分激發(fā)標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施方的創(chuàng)新活力與動力。

（三）構(gòu)建事前事中事后全鏈條監(jiān)管的制度體系。《指引》堅(jiān)持系統(tǒng)思維和全鏈條監(jiān)管理念，明確標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管執(zhí)法事前事中事后規(guī)則，設(shè)立專章規(guī)定信息披露、許可承諾和善意談判等鼓勵經(jīng)營者實(shí)施的良好行為實(shí)踐，強(qiáng)化不公平高價(jià)、濫用訴權(quán)禁令救濟(jì)等高風(fēng)險(xiǎn)競爭行為規(guī)制，并規(guī)定了“主動報(bào)告”“提醒敦促”“約談?wù)��?rdquo;等事前事中監(jiān)管工具，推動對標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管方式的創(chuàng)新，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域的經(jīng)營者合規(guī)建設(shè)與反壟斷監(jiān)管執(zhí)法。